在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(g中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大uān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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